国境で阻まれる：ITCにおけるセクション337訴訟があなたのビジネスに意味すること
米国で輸入品を販売している場合、ワシントンの連邦機関へのたった1件の申し立てが、輸入ビジネス全体を危険にさらす可能性があります。その申し立てとは、米国国際貿易委員会に対し、国境で製品の輸入を阻止するよう求める通商法337条に基づく訴状です。リスクは高く、手続きは迅速で、規則は通常の裁判訴訟とは異なります。
この記事では、セクション337調査とは何か、ITCが企業に対してどのような措置を取ることができるのか、そしてなぜ被調査企業が経験豊富な訴訟弁護士を迅速に必要とするのかについて説明します。
セクション337事件とは何ですか？
第337条は、米国法典第19編第1337条に規定されている連邦法です。この法律は、有効かつ執行可能な米国特許を侵害する製品を米国に輸入することを違法としています。また、登録商標、著作権、マスクワークの侵害、営業秘密の不正使用など、輸入貿易におけるその他の不公正な行為も対象としています。
米国国際貿易委員会（USITC、またはITC）は、通商法第337条を執行する機関である。ITCは、ワシントンD.C.に拠点を置く独立した準司法的な連邦機関であり、通常の裁判所として運営されるのではなく、裁判形式の手続きを行う。
セクション337訴訟は、企業（「申立人」）が宣誓供述書を提出することから始まります。申立人は、1人または複数の「被申立人」（多くの場合、外国の製造業者、米国の輸入業者、または下流の販売業者）が侵害製品を輸入したとして告発します。国際貿易委員会（ITC）は調査を開始するかどうかを決定します。調査が開始されると、事件は行政法判事（ALJ）に割り当てられます。
特許権者は、国境を対象とする第337条を好んでいる。問題となっている製品が海外から輸入される場合、国際貿易委員会（ITC）は米国税関に対し、それらの製品の輸入を阻止するよう命じることができる。
ITCは私のビジネスに具体的にどのような影響を与えるのでしょうか？
これが、セクション337の強力な点です。ITCは金銭による損害賠償を命じることはできません。ITCは別の救済策を提供しますが、多くの企業にとってはより苦痛を伴うものです。
主な救済措置は輸入禁止命令です。輸入禁止命令は、米国税関・国境警備局に対し、侵害製品の米国への輸入を阻止するよう指示するものです。「限定的」輸入禁止命令は、指定された被申立人の製品に適用されます。「包括的」輸入禁止命令は、特定の状況下では、輸入者が誰であるかに関わらず、製品の輸入を禁止することができます。
ITCは、販売停止命令を発令することもできる。この命令により、被処分者は既に米国内にある在庫を販売すること、および侵害商品を米国内で販売、流通、またはその他の方法で取り扱うことが禁止される。
停止命令に違反した場合、1日あたり最大10万ドル、または輸入品の価格の2倍のいずれか高い方の民事罰が科せられる。
救済措置が金銭的賠償ではなく国境での取引停止であるため、セクション337訴訟は、裁判での損害賠償額が少額であっても、製品ラインを停止させる可能性がある。まさにこの影響力こそが、原告がITCを選択する理由なのである。
Harness IPでは、まさにこの理由から、ITC（国際貿易委員会）の手続きにおいてクライアントを成功裏に導いてきました。例えば、海外の製造業者の場合、地方裁判所での訴訟手続きにおいて訴状の送達を受けたり、損害賠償を回収したりすることが困難な場合があります。ITCは、金銭的な回収が困難な場合でも、国境で輸入を阻止できる、比較的迅速な差止命令型の救済手段を提供します。
それはどれくらいの速さで動きますか？
第337条は迅速な処理を目的としています。調査開始後45日以内に、行政法判事は国際貿易委員会（ITC）の最終決定の「目標期日」を設定します。目標期日は通常、調査開始から約16～18ヶ月後に設定されますが、ケースによって異なります。
証拠開示手続きはほぼ即座に開始され、迅速に進められます。証言録取、文書提出、専門家報告書の作成は数ヶ月単位で行われ、数年かかることはありません。行政法判事による証拠審理（実質的には裁判）が行われます。
聴聞会後、行政法判事は、セクション337に違反があったかどうかについて最初の判断を下します。ITCの実務では、最初の判断は通常、目標期日の約4か月前に下されます。
最初の決定は最終決定ではありません。当事者は、通常、通知を受けてから12日以内に、委員会に再審査を申し立てることができます。委員会（ITCの大統領任命委員）は、行政法判事の決定を再審査し、承認、修正、または覆すことができます。委員会が再審査を拒否した場合、最初の決定が委員会の最終決定となります。
大統領による審査期間とは何ですか？
委員会が違反を認定し、是正命令を発令した後も、もう一つ手続きが残っています。ITCの命令は発令時に効力を発揮しますが、最終的な決定となるのは大統領による60日間の審査期間を経た後です。
この60日間は、政策上の理由により命令が却下される可能性がある。その権限は米国通商代表部に委任されている。却下されることは稀だが、却下できる期間は存在する。60日以内に命令が却下されない場合、命令は完全に効力を発揮し、違反輸入は禁止される。
ITCで敗訴した被申立人は、委員会の最終決定に対して連邦巡回控訴裁判所に上訴することができる。
「国内産業」要件とは何ですか？
原告は、真の米国産業を保護する場合を除き、セクション337を援用することはできない。これが「国内産業」要件であり、多くの場合、被告側にとって最も強力な防御策となる。
この法律は2つの部分から成り立っています。原告は、特許で保護されている物品に関連する国内産業が「存在するか、または設立されつつある」ことを証明しなければなりません。米国特許法第19編第1337条(a)(3)に基づき、その産業は、以下のいずれか1つ以上を通じて、特許技術に関連する米国での活動によって証明されます。
- 工場設備への多額の投資。
- 労働力または資本の相当な雇用、または
- 特許の活用に向けた多額の投資。これには、エンジニアリング、研究開発、またはライセンス供与が含まれる。
これが「経済的側面」です。また、「技術的側面」もあります。申立人は、自社製品（またはライセンシーの製品）が実際に主張されている特許を実施していることを証明しなければなりません。米国での事業規模が小さい、あるいは自社製品が特許を実施していない申立人は、この要件を満たせない可能性があり、訴訟の成否はこの点にかかっています。
ITC訴訟は、地方裁判所での訴訟とどのように異なるのですか？
セクション337訴訟と連邦地方裁判所における特許訴訟は、同一の特許および同一の当事者が関与する可能性があるが、同一の手続きではない。主な相違点は以下のとおりである。
- 救済措置。ITCは排除命令および停止命令を発令するが、金銭的損害賠償は認めない。地方裁判所は損害賠償を命じることができるが、手続きに時間がかかる。
- スピード。国際貿易委員会（ITC）は、通常2年以内という明確な目標期日を設定して手続きを進めます。一方、地方裁判所における特許訴訟は、より長い期間を要することが多いです。
- 国内産業。地方裁判所の原告は国内産業を証明する必要はない。ITCの申立人は証明しなければならない。
- 適用範囲。ITCの命令は国境で効力を発揮し、輸入商品に直接適用される。一方、外国の販売業者に対する地方裁判所の差止命令は、執行がより困難な場合がある。
両者はしばしば並行して進行する。特許権者は、国際貿易委員会（ITC）と地方裁判所に同時に提訴することができる。被告は、ITCでの審理が進行している間、地方裁判所に訴訟の停止を求めることができる。一方の機関で取られた立場は他方の機関にも影響を与える可能性があるため、両方の訴訟は連携した戦略として管理する必要がある。
なぜ迅速に行動し、経験豊富な弁護士に依頼する必要があるのですか？
ITCのタイトなスケジュールは、遅延を許さない。証拠開示と専門家による調査はほぼ即座に開始され、事後的に準備を整える余地はほとんどない。最初の数週間で下される決定、すなわちクレーム解釈の立場、先行技術、国内産業の異議申し立て、そして公益に関する主張が、最終的な結果を左右する。
セクション337の訴訟の被告の多くは米国以外の企業です。米国で訴訟を起こされた外国製造業者は、国際貿易委員会（ITC）であれ地方裁判所であれ、米国で訴訟を遂行し、両方の法廷間で調整を行うことができる米国の訴訟弁護士を必要とします。
もしあなたの会社がセクション337訴訟で訴えられた、あるいは訴えられる可能性があると考えているなら、今すぐに防御策を講じるべきです。