IDSセーフハーバーにUSPTOフォームの使用を要求する改訂規則

2023年7月17日より、PTAの否定的な影響を効果的に回避するため、改正された37 CFR 1.704(d)に、特定の状況において、特許庁様式PTO/SB/133と適切な文書コード（PTA.IDS）の使用を義務付ける新たなパラグラフ（d）(3）が追加されます。PTO/SB/133にのみ文書コードPTA.IDSを使用することは、出願人が様式の文言に変更を加えることなくPTO/SB/133を提出していることを示すものです。

「セーフハーバー」

現在、37 CFR 1.704(d)は、(1) 情報開示声明（IDS）のみを含む出願、または(2) IDS以外の追加書類を伴わない継続審査請求（RCE）の出願について、「セーフハーバー」を規定しています。ただし、37 CFR 1.704(d)(1)で規定されている情報開示声明が添付されている場合に限ります。必要な情報開示声明が添付されている場合、これらの出願は、特許期間調整（PTA）の短縮につながる出願人の遅延とはみなされません。

2023年7月17日より、改正された37 CFR 1.704(d)に新たなパラグラフ(d)(3)が追加され、出願人は適切な文書コード(PTA.IDS)を用いて、特許庁様式PTO/SB/133を通じて必要な「セーフハーバー」ステートメントを提出することが求められます。必要な様式と文書コードを用いることで、特許庁のPTAコンピュータプログラムは、37 CFR 1.704(d)(1)に基づく必要なセーフハーバーステートメントが出願に提出された時期を判定することができ、PTAの再検討請求を回避することができます。

出願人が特許庁の様式または文書コードを使用せず、例えば37 CFR 1.704(d)(1)に基づく独自の声明を提出した場合でも、PTAの失効を回避できます。この場合、出願人はIDSが出願人の遅延とみなされないように、PTAの再検討を求める申請書（37 CFR (§ 1.705(b))を提出する必要があります。

さらに、連邦官報の通知では、申請者が 30 日以内に IDS を提出したがセーフ ハーバー ステートメントが含まれていない場合、申請者はセーフ ハーバー ステートメントとともに PTA の再検討要求と、PTA 決定を行う際に事務局がステートメントを考慮することを要求する 37 CFR 1.183 に基づく規則の一時停止の請願を提出することを検討すべきであると示されています。

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PTO/SB/133様式と「セーフハーバー」の適切な文書コード（PTA.IDS）を使用すると、USPTOのコンピュータプログラムがセーフハーバーを認識し、提出された書類が出願人の遅延とみなされることがなくなります。さらに、PTO/SB/133様式を使用することで、後日PTAの再検討を申請する必要がなくなる可能性が高くなります。PTAを懸念する出願人にとって、これは時間と費用の節約となります。また、USPTOによるPTAの判定は不正確である可能性があるため、二重チェックを行うことは依然として賢明です。